Gestión de Riesgos de Corrupción en la administración pública

¿Sabes cuáles son las consecuencias de la corrupción en tu persona, en la institución, en tu comunidad y en el país?

Aprenda a identificar los actos de corrupción más perjudiciales en la gestión pública, te enseñaremos a desbaratar actos de corrupción en la administración pública, en: Las Contrataciones Públicas, Proyectos de Inversión, Ejecución de Obras, Convocatorias CAS, Saneamiento de bienes, Contabilidad y Tesorería.

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¿Porqué es importante este curso?

La corrupción es un problema social que afecta al desarrollo del país, frustra la confianza en las instituciones, deteriora el Estado de Derecho y la Democracia, vulnera los derechos de las personas e impide el desarrollo económico. De acuerdo a lo publicado por la Contraloría en junio del 2020: La corrupción e inconducta generaron S/ 23,000 millones en pérdidas el 2019. Asimismo, en el último censo realizado por el INEI a través de la Encuesta Nacional de Hogares en el 2017, el 48.1% de los encuestados considera a la corrupción como el principal problema que afecta al país, superando incluso a la inseguridad ciudadana.

Este curso ha sido diseñado para alertar los posibles riesgos de corrupción, que la institución tiene la obligación de identificar y fortalecer sus controles, asimismo salvaguardar la seguridad jurídica de los servidores, hay que tener en cuenta que solo en un año se procesaron a más de 36 mil servidores públicos, por presuntos actos de corrupción (Defensoría del Pueblo, 2017).

En el presente curso daremos a conocer los cambios más importantes que se han dado en las etapas del proceso presupuestario de acuerdo al nuevo contexto económico, cambios en la ley del equilibrio financiero, ley de endeudamiento público, en la metodología del Presupuesto por Resultados y en el diseño de los Programas Presupuestales.

Presentación del Curso

¿Quiénes deben participar?

Autoridades, funcionarios y servidores públicos que laboran y forman parte de todas las áreas de las entidades públicas.
Magistrados, abogados, periodistas, estudiantes de derecho y público general interesados en especializarse en delitos contra la administración pública.
Postulantes CAS al área de Presupuesto, Planeamiento, Tesorería, Contabilidad, Logística de las entidades públicas, este curso es muy importante para acreditar competencias, que son requisitos en los términos de referencia para el puesto.

Objetivos del Curso

Que el participante adquiera los conocimientos, destrezas y habilidades para identificar en los procesos claves de gestión los posibles actos y delitos de corrupción.
Que el participante identifique aquellos riesgos de corrupción en: La contratación pública, los proyectos de inversión, la ejecución de obras, las Convocatorias CAS que podrían permitir la comisión de delitos de corrupción más comunes.
Que el participante entienda qué es el modelo de integridad, su importancia en la lucha contra la corrupción, sus componentes mínimos y cómo será implementado por las entidades gubernamentales.

¿Qué aprenderás en este curso?

Conocer los aspectos generales de la prevención y lucha contra la corrupción, las escalas, las consecuencias de la corrupción así como el conflicto de intereses.

Identificar aquellos espacios de la contratación pública que podrían permitir la comisión de delitos de corrupción como los de tráfico de influencias, cohechos y colusión.

Identificar los casos más comunes de actos de corrupción en procesos CAS como el favorecimiento indebido en Procesos CAS y la presentación de documentos falsos.

Comprender el Plan Nacional de Integridad y Lucha Contra la Corrupción y los elementos de un Modelo de Integridad.

Identificar aquellos procesos en la Ejecución de Obras que podrían permitir la comisión de delitos de corrupción como Ampliaciones de plazo carentes de sustento técnico y normativo, Inconsistencias en la elaboración de valorizaciones, Falta de control y/o mala aplicación de penalidades.

Temario del curso

10 Sesiones -70 horas lectivas

Sesión 1

ASPECTOS GENERALES DE LA PREVENCIÓN DE RIESGOS Y LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN Y LOS CONFLICTOS DE INTERESES

¿Qué es la corrupción?
La Corrupción desde una mirada Social, Política, Jurídica y Económica
Consecuencias de la corrupción
Escalas de la corrupción
¿Qué es un Conflicto de Intereses?
Condiciones para que se produzca un conflicto de intereses
Tipos de Conflicto de Intereses
¿Cómo se gestionan los conflictos de intereses?

Sesión 2

LA INTEGRIDAD Y LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN

Infraestructura ética
El enfoque de integridad
Plan Nacional de Integridad y Lucha Contra la Corrupción
Problemas que se busca atacar
Acciones
Capacidad preventiva del Estado
Identificación y gestión de riesgos
Capacidad sancionadora del Estado
Elementos de un Modelo de Integridad

Sesión 3

GESTIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN EN LAS CONTRATACIONES PÚBLICAS

Integridad y riesgos en las Contrataciones del Estado.
EImpedimentos para contratar con el Estado.
Responsabilidad de los Funcionarios y Servidores Públicos.

Sesión 4

PRÁCTICAS DE ACTOS DE CORRUPCIÓN EN LAS CONTRATACIONES PÚBLICAS

Delitos de Función en la Adquisición Pública.
Actos de corrupción en las fases de Actos preparatorios, procedimientos de selección y ejecución contractual.
Práctica de sobornos
Prácticas fraudulentas
Prácticas de colusión
Prácticas de negociación incompatible
Prácticas coercitivas
Prácticas de Tráfico de influencias.
Percepción de la Corrupción en los gastos del Estado

Sesión 5

GESTIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN EN LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA

Expedientes Técnicos y su relación con Proyectos de Inversión.
Inconsistencias técnicas entre el Expediente Técnico y el Estudio de Pre Inversión
Actos Preparatorios (Formulación Del Requerimiento)
Direccionamiento en la Formulación del Requerimiento y Estudio de Mercado
Procedimiento de Selección
Direccionamiento mediante los Factores de Evaluación y Requisitos de Calificación
Elaboración del Expediente Técnico
Deficiencias en los Expedientes Técnicos
Plazo Contractual
Incumplimiento de plazos, aplicación de penalidades, plazos adicionales
Presupuesto de Obra
Inadecuado Análisis de Precios Unitarios y Gastos Generales

Sesión 6

GESTIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN EN LA EJECUCIÓN DE OBRAS PÚBLICAS

Presuntos actos de corrupción en la Formulación del Requerimiento
Actos de corrupción en los Procedimientos de Selección
Errores en las Contrataciones Directas)
Ampliaciones de Plazo de Obra
Ampliaciones de plazo carentes de sustento técnico y normativo
Prestaciones Adicionales de Obra
Incremento innecesariamente el costo de la obra

Sesión 7

GESTIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN EN LA EJECUCIÓN DE OBRAS- PARTE II

Procesos Constructivos
Falta de control durante la ejecución de obra
Valorizaciones de Obra
Inconsistencias en la elaboración de valorizaciones
Penalidades
Falta de control y/o mala aplicación de penalidades
Liquidaciones de Obra
Inconsistencias técnicas que repercuten en el balance presupuestal final de una obra

Sesión 8 - 9

GESTIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN EN LAS CONVOCATORIAS CAS

El proceso de contratación administrativa de servicios, en el marco del Decreto Legislativo N° 1057 (CAS).
Etapas de los procesos de contratación administrativa de servicios CAS según la normativa SERVIR.
El sistema disciplinario en las entidades para sancionar faltas a la ética pública y casos de corrupción
Los casos más comunes de actos de corrupción en procesos CAS
Favorecimiento indebido en Procesos CAS
La presentación de documentos falsos en procesos CAS (uso indebido de direccionamiento en procesos

Sesión 10

GESTIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN EN LA GESTION DE MUEBLES E INMUEBLES, CONTABILIDAD Y TESORERÍA

Bienes muebles e inmuebles
Los bienes, equipos o vehículos reparados se vuelven a malograr al poco tiempo.
Uso de bienes, equipos, vehículos e instalaciones se utilizan para uso personal.
Escasos controles previos que custodien el correcto uso de los bienes y recursos.
Siniestros de bienes muebles e inmuebles generan pérdidas significativas, pudiendo haberse contratado pólizas de seguros.
Alquiler de bienes muebles e instalaciones cuyos ingresos no se incorporan a la entidad.
Alquileres de bienes muebles e inmuebles por debajo del valor de mercado o que generan gastos de servicios públicos que no son asumidos por los inquilinos.
Tesorería
Arqueos de caja chica y Fondos fijos que identifican faltantes.
Daño económico a la entidad por insuficiente control y registro de las cartas Fianzas, las que a veces no son: solidarias, incondicionales, irrevocables y de realización automática.
Pagos en efectivo o por caja chica que debieron efectuarse en el marco de la ley de contrataciones, que denotan favorecimientos, fraccionamientos y sobrevaluación.
Entregas a rendir cuenta que no se rinden en los plazos establecidos.
Contabilidad
Registro financiero y presupuestal utilizando un clasificador de gastos que no le corresponde para ocultar irregular operación.
No existe un inventario físico detallado de los activos fijos y almacén, aspecto asociado a activos sustraídos.
Acreencias muy antiguas que no han sido provisionadas ni castigadas, cuyo efecto es un daño económico a la entidad.
No se adoptan medidas preventivas orientadas a prevenir que se materialicen perjudicando a la entidad los pasivos contingentes y las contingencias.
Sobrevaluación de los montos asegurados por encima de su valor neto.

Expositores a nivel Postgrado

Licenciada en Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú y Magíster en Derecho Aplicado al Desarrollo (LLM; Law in Development) de la Universidad de Warwick, Inglaterra. Actualmente se desempeña como Secretaria de Integridad Pública de la Presidencia del Consejo de Ministros. Previamente desempeñó otros cargos de confianza como Inspectora General del Ministerio del Interior, Coordinadora General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción, Defensora Adjunta para la Administración Estatal de la Defensoría del Pueblo y Secretaria General de la Municipalidad Metropolitana de Lima.

Fue Presidenta del Comité de Expertos del Mecanismo de Seguimiento de la Convención Interamericana Contra la Corrupción de la Organización de Estados Americanos (OEA). En la actualidad, ejerce la representación de Perú ante los grupos de trabajo anticorrupción de la OEA, Naciones Unidas, APEC y OCDE. Es coordinadora del Programa de Compliance y Buenas Prácticas Corporativas de la Universidad del Pacífico y docente en materias vinculadas al Compliance Corporativo, Políticas de Prevención de la Corrupción e Integridad en Academia Diplomática, UPC y Centro de Altos Estudios Nacionales.

Master en Contratación Pública por la Universidad Castilla La Mancha (España). Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú (PUCP).

Especialista en Contrataciones del Estado. Trabajó en la Contraloría de la República como Especialista en Adquisiciones del Proyecto de Modernización financiado por el Banco Interamericano.

Ha sido Director de Abastecimiento en el Ministerio de Transporte, Director de Logística del Ministerio del Interior. Actualmente es miembro del Estudio Montoya, Chacón & Morales Abogados. Es consultor. Docente acreditado por CONSUCODE y OSCE. Profesor en los Diplomados de Contratación Pública en ESAN, UPC, UNI, Universidad de Lima, Colegio de Abogados de Lima, Expositor principal de R&C Consulting.

Abogado colegiado de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, con más de diez años de experiencia profesional, egresado. Capacitador certificado por la OSCE con especialidad en Ejecución Contractual, Arbitraje y Obras Públicas.

Trabajó como Árbitro del Centro de Arbitraje Popular del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos. Se ha desempeñado como Director de Arbitraje de la OSCE. Es docente, expositor y conferencista en temas relaciones a contrataciones y obras públicas.

Economista de la Universidad del Pacífico, con 29 años de experiencia profesional en los sectores público y privado. En el Sector Público, como funcionario en la SUNAT y en EsSalud. Trabajó 14 años en el SNIP Peruano como Coordinador de Capacitación, Director de Desarrollo de Capacidades y de Programación y Políticas, y entre 2012 y 2016 como Director General.

Actualmente es Docente y Consultor principal de Efectividat y Marco Lógico. Presidente del Instituto Latinoamericano de Proyectos de Inversión, Ingeniería y Economía (ILPIIE) y comentarista económico de UCI Noticias.

Con estudios de Maestría de Relaciones Laborales. Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Especialista en Derecho Laboral. Ha sido asesor externo en temas laborales del Gobierno Regionales de Ancash. Ica, Ministerio de Trabajo, PCM. Ejercicio en las áreas de Derecho Laboral, Migratorio, Litigios laborales, Negociaciones Colectivas Públicas y Privadas, en solución de controversias administrativas, judiciales y arbitrales en materia laboral y en Procedimientos Administrativos Disciplinarios –PAD de la Ley del Servicio Civil. Es asesor laboral y legal –apoderado y accionista- de empresas nacionales y extranjeras. Autor de varios artículos y entrevistas periodísticas. Profesor Universitario en temas de Derecho Laboral. Expositor en Congresos y Seminarios de su especialidad.

Egresado de la Maestría en Comportamiento Organizacional y Recursos Humanos de la Universidad Ricardo Palma. Contador Público Colegiado de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Especialidad en docencia y endeudamiento público.

Tiene 15 años en docencia superior, Postgrado y Universitaria en la UNMSM, Escuela Nacional de Control, Universidad Nacional del Callao, Universidad Nacional Enrique Guzmán y Valle, Colegio de Contadores Públicos de Lima, Colegio de Ingenieros del Perú, CENTRUN, enseñando temas de gestión pública, control interno y gubernamental. Actualmente es Jefe de OCI de varias entidades públicas desde el 2004 a la fecha.

Certifícate y acredita tus conocimientos

La certiﬁcación será otorgada de acuerdo a las normas de SERVIR, y según la Normativa de la Presidencia Ejecutiva Nº141-2016-SERVIR-PE sobre “Normas para la gestión del proceso de capacitación en las entidades públicas”